合規管理體系認證

《合規管理體系》的目的是幫助各種組織建立一套有效和及時響應的合規管理體系，并予以制定、實施、評價、維護和改進指導。

合規管理各要素內容闡述如下:

①建立合規方針。對應標準的4.2，合規方針是企業實現合規生產經營管理的總原則和合規行動承諾，源于企業適用的合規義務，企業確立的合規方針應與企業的核心價值觀、目標、戰略保持一致，以通俗易懂的語言表達，便于企業所有員工都能夠容易地理解。它是企業合規管理體系建設要實現的總體目標。后面的各要素均為此目標而設計。

②明確合規領導與組織機構、職責分工，這是推進企業合規管理體系的核心和頂層設計，對應標準的4.1、4.3。建立有效的合規管理體系離不開企業治理機構和最高管理者的直接領導和積極承諾。合規組織是從治理機構、最高管理者、合規管理部門、業務管理部門、員工的合規職責、角色的安排，實現全員、全專業、全領域的合規責任覆蓋。

⑤策劃和制定合規風險控制措施，這是實現合規方針、控制合規風險的合規風險防控策劃，對應標準的5。設定與合規方針一致、可測量的合規目標，對應合規風險優先級，策劃合規風險防控措施、措施效果評價，并落實責任人。

⑥完善合規管理制度，這是建立控制程序與運行是企業實現履行合規義務與防控合規風險的過程，對應標準的7。為保證企業生產經營管理行為遵循合規義務，落實合規策劃，將合規義務轉化內化，整合到業務制度，將合規風險防控措施植入企業業務管理體系，并被執行起來，實現預期的合規目標。

⑦合規效果監測評估，這是動態管理合規管理體系是否有效和合規目標實現的關鍵環節，對應標準的8。合規效果監測評估包括監視、測量、分析、評估、合規審核、管理評審等內容，目的在于時刻關注合規管理體系對企業合規情況管理的控制效果和實現合規目標的情況。

⑨建立合規工作運行的資源保障機制，這是企業實現合規的所有支持，對應標準的6。這樣的支持包括財務、人力資源、外部建議、專業技能、組織基礎設施、合規知識資料，開展合規能力建設和培訓，培養合規意識，最高管理者支持，培育合規文化，加強內外溝通與宣傳，制定必要的合規管理制度文件、合規管理記錄等。